——谢发友

谢发友律师是天元律师事务所资本市场部合伙人，曾先后为广州集团、双箭股份、永利股份、双龙化工、三七互娱、中电兴发、森特股份、交大思诺、华骐环保、中辰股份等几十家企业提供股份制改组、股票发行与上市、配股、非公开发行、重大资产重组等法律业务，在业内享有盛誉。

成为证券律师是谢发友一直以来的目标，他清楚那将是一场道阻且长的征途，但他始终坚定不移地向着自己的目标前行。他用一个个锚点将这段征途分成学习、独立、发展三个阶段，并以锚点为中心，往前探寻事物发展的源头，往后预测未来的发展走向。

理论与实践是“道”与“术”的关系

刚刚踏入行业的青年律师就像是一张白纸，正处于培养严谨的逻辑思维、良好的工作习惯、接触优质项目积累经验的关键期。

谢发友是幸运的。

谢发友在毕业后不久就进入了北京一家主要从事证券业务的知名律所，开始律师生涯。在专业化尚未得到行业全面认可的时候，他就感受到了专业的魅力，并对自己的专业选择有了一定的认知和理解。

谢发友说：“证券律师的价值不仅仅是为资本的运作解决法律问题，更重要的是对客户的商业需求有深刻的理解和洞察。基于这些理解与洞察，再运用专业能力和技巧来完成整个项目的交易与执行，这才是证券律师的价值体现”。这也是其坚定选择成为一名证券律师的根本原因。

沟通是语言的艺术。从实习开始他就非常喜欢与前辈沟通交流，在谢发友眼里，这些经验丰富的前辈就是“移动”的宝藏，在他们身边总能学到很多东西。中国法律教育侧重于理论，而与“宝藏”的交流，可以让青年律师体会到理论在实践中应用的场景，是经验的总结与升华。前期的理论学习是在为融汇后期的经验打基础，二者之间是“道”与“术”的关系。

优秀的律师应该具备广阔的视野，执业初期的学习，不仅仅包括专业知识，对行业的理解、律所制度和文化的感受同样不容忽视。

谢发友讲道：“每个律所都有自己独特的文化，并形成自己的制度和规章，早期的执业经历让我体会到不同律所优秀的制度和文化，对于律所的制度和文化秉持一种开放和接纳的心态。在不同思维的碰撞下，开拓了我的视野，认识到不同制度与文化之间的异同”。

探索新形势下的问题解决方法

知识不等于能力，只有把知识转化为能力，才是正确的学习方式。

对于律师而言，将知识转化为能力的最直接方式莫过于在实践中验证“真理”。中国证券市场在过去的30年是摸着石头过河，层出不穷的新问题不断考验律师解决问题的能力。

广汽集团A+H股上市是谢发友律师印象最深刻的项目，该项目堪称汽车行业上市公司筹备时间最长、程序最复杂者。

1997年，广汽集团成立，在2003年启动A股上市项目，2005年，广汽集团完成股份制改造，吸引多种经济成分参与企业的改制重组。2009年4月，广汽集团以10亿元人民币收购长丰汽车29%股权，成为其第一大股东，这是其日后实现A股上市的关键。

由于A股上市过程复杂、审批程序多，广汽集团选择先在H股上市，同时私有化旗下骏威汽车，并于2010年8月30日在香港联交所正式登陆H股。

2012年3月，广汽集团通过换股吸收合并广汽长丰汽，广汽长丰宣布退市。广汽集团通过一系列复杂繁琐并购重组工作实现A股上市，成为国内首家A+H股整体上市的大型国有控股汽车企业集团。

“广汽集团先H股后A股上市项目，先后历经多次战略调整，前后耗时近十年。由于项目过于复杂，其间涉及许多新的法律问题，缺少类似项目参考，我与团队先后尝试多种解决方案，经过数轮认证可行性后，最终成功过会。先H股后A上市，使广汽集团在资本市场上保持双通道，有利于规避单个资本市场可能遇到的不利因素，将后续融资的风险降到最小。该项目不仅仅开创汽车企业上市的新道路，在国有企业改制、上市方案中都颇具创新性。”谢发友律师回忆道。

随着国家“房住不炒”政策的不断落地，未来会有更多的资金参与到中国资本市场。中国的资本市场改革正在逐步深化，投资者保护制度、信息披露制度都在逐步完善。IPO实行注册制后，审核速度加快，对中介机构的要求日趋严格。对于证券律师而言，认清监管形式、学习监管政策、探寻新形势下的问题解决方式、树立“细节决定成败”的意识、树立“自我保护规避风险”意识，才能在实现客户利益最大化的同时维护好自身和律所的利益。

天元律师一直在教育、医疗、保险等领域进行深耕，希望做更懂行业的律师，由于很多法律专业的人才都缺乏行业方面的教育知识背景，走这样的专业化路线需要长期的积累，也是挑战重重。

人才培养“身教重于言传”

曾经有人问一位哲学家：“一滴水怎么样才能够不干枯?”哲学家回答说：“把它放到大海里去。”

一位律师怎样才能更优秀，请把他放进优秀的团队里。

2016年，谢发友律师晋升为天元律师事务所资本市场部合伙人。“学习、独立之后的第三个阶段是发展，积累经验的同时我需要管理团队，完成角色转换。从跟着师傅修行，到领着徒弟修行。”谢发友律师说道。

管人是最难的，每个人都有自己不同的个性。管理一方面是“管”，另一方面是“理”，管人首先要识人，而“理”是理解、梳理，把事情梳理清楚，把人理解到位，这就要求不断地思考和沟通。“我认为身为合伙人最重要的能力是建立在专业判断之上的沟通能力”，谢发友律师总结说。

“木桶效应”下优秀的团队，一定由优秀的人组成。作为team leader，除了管理之外，需要帮助团队的每一个人变得更加优秀。

站在巨人的肩膀上成长起来的谢发友认为人才培养“身教重于言传”，证券律师在处理业务的过程中，需要注意以下四点：

1、初步接触一个项目时，首先树立了解和掌握其产业政策及所处行业相关法律、法规规定的意识。重点关注对经营者主体资格、经营资质及业务开展方面是否有特殊规定或严格要求，掌握上述情况是判断项目是否可以顺利开展的前提。

2、现场尽调时，树立“细节决定成败”的意识。充分了解和掌握客户全面的情况依赖于对细节的关注，必须时刻保持高度的热情，一方面细心、细致地审核客户提供的书面资料；一方面与客户进行充分、全面的沟通和交流。

3、为客户服务过程中，树立“自我保护规避风险”意识。虽然律师需以负责任的态度来对待客户及项目，但作为法律工作者，必须保证律师工作的独立性，在实现客户利益最大化的同时保护自身和律所的利益。

4、为一个项目服务过程中均需要搜集和掌握一定的法律、法规或一些公开渠道无法取得的文件和资料，希望项目经办人根据项目进展及时总结，并根据资料的重要性及时与所里其他律师共享。对于利用自己的资源取得的一些内部培训资料或学习资料，应注意及时与所里其他律师予以共享。

谈及青年律师的发展规划，谢发友给出了自己的建议：证券律师想要抓住机遇，走得更远，需要深化业务流程，走专业化路线、行业路线。

结语

三毛曾说：“给自己时间，不要焦急，一步一步来，一日一日过，请相信生命的韧性是惊人的，跟自己向上的心去合作，不要放弃对自己的爱护。”

即使岁月漫长，依然值得等待，步履不羁的谢发友正在迎来属于自己的高光时刻。